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关于加强期货市场投资者教育工作、防范期货配资业务风险的通知

各会员单位:

       日前,市场中有所谓“配资公司”为一些有资金需求的期货投资者提供融资服务,这种行为在给投资者带来资金安全风险的同时,也在一定程度上影响了期货市场的正常经营秩序。

       根据中国证监会对防范期货配资业务风险的有关通知精神,我协会从自律监管的角度,要求期货公司会员不得参与配资业务,同时要全方位、多角度做好投资者教育工作,加大宣传力度,向投资者揭示期货配资活动的危害和风险,增加投资者风险防范意识,远离配资业务。

       一、 提高认识,牢固树立合规经营和风险防范意识。

       配资业务主要以收取高额资金使用费为目的,对于投资者来讲,配资业务相当于借钱投资,放大了杠杆比例,客户资金风险凸现;且配资业务中客户资金被配资公司控制,投资者资金安全隐患加大;配资配资公司多属于超范围经营,一旦配资业务出现纠纷,投资者的权益难以得到合理保障。

       会员单位要充分认识到配资行为的风险隐患以及给期货市场带来的负面影响,树立合规经营和风险防范意识,维护期货市场的持续、稳定、健康发展。

       二、加强自律,不以任何形式从事和参与配资业务。

       会员单位应加强自律,自觉抵制配资业务,不为配资公司和客户牵线搭桥,不利用自身资源为配资活动提供条件和便利。会员单位在经营业务中如发现配资帐户,应按照有关规定及时履行报告义务。

       三、重点落实,组织开展有关针对期货配资的专项风险提示。

       近期各会员单位应按照中国证监会关于防范期货配资业务风险有关通知的要求组织开展针对期货配资的专项风险提示活动,在公司网站及公司经营场所的显要位置提示防范配资风险,并通过多种形式加强宣传,在举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动时要将防范配资交易风险作为其中一项重要内容。

       四、加强宣传力度,全方位做好投资者教育工作。

       各会员单位要严格执行《期货投资者教育工作指引》的有关规定,牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对市场负责的理念,将防范配资风险纳入风险教育范畴。

       各会员单位要充分重视对新入市和新入资金的投资者风险教育,引导投资者使用合法、自有资金和可承担期市投资风险的资金进入期市。

       会员单位应自觉向投资者宣传配资活动的危害,维护投资者合法权益,坚持期货市场的三公原则,自觉抵制配资活动。

       五、形成自律合力,加强自律监督检查和纪律惩戒。

       各联系会员应重视辖区内防范期货配资风险的工作开展情况,要采取各种有效措施,通过检查、监督工作,积极引导辖区内期货公司和营业部开展自查、风险提示以及投资者教育等活动。

       我协会将对行业内有关配资行为加强自律监督检查,一旦发现期货公司会员单位参与配资业务,将按有关自律规则对违规会员进行纪律惩戒;对于从业人员参与或为配资业务提供方便,构成违规行为的,一经查实,也将给纪律惩戒。

合格投资者鉴定
投资者适当性鉴定

投资者符合期货公司资产管理业务合格投资者相关标准,满足以下要求:

1、符合《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定的“合格投资者”是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织。

(1)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于50万元。

(2)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位。

(3)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;

(4)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;

(5)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

(6)中国证监会视为合格投资者的其他情形。

合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30 万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100 万元。

2、投资者不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理产品。如法律法规对合格投资者有新的规定的,依据最新规定执行。

3、投资者未被法律、法规、监管机构或公司内部决策程序限制参与期货资产管理业务。

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